转变理念 创新方式 有序推进“严管”工作

 

去年以来,江苏省工商系统按照国务院和总局的统一部署要求,把商事制度改革作为全面深化改革的“先手棋”和政府简政放权的“突破口”,切实加强组织领导,全力推进各项改革举措,营商环境得到显著优化,有力地促进了江苏稳增长、促改革、调结构、惠民生政策措施的落实。在放宽市场主体准入管制的同时,积极转变监管理念,创新监管方式,拓宽监管领域,改进监管手段,落实监管责任。按照“宽进严管”的要求,实现责任和权力同步下放、放活和监管同步到位。切实保护各类市场主体合法权益,维护公平竞争的市场秩序,促进经济社会持续健康发展。

一、认真落实“严管”要求,切实加强事中事后监管

1、主动转变监管模式。为适应工商登记制度改革需要,加强事中事后监管,建立以信用监管为核心、随机抽查为重点的新型市场监管模式,应当按照“宽进严管”的工作理念,主动转变监管模式,及时调整与商事制度改革要求不相适应的监管方式、监管理念,对原有的经济户口管理办法和企业登记管理警示制度进行修改完善,初步构建以随机抽查为重点、信用监督管理为手段,随机抽查、重点检查、专项检查和在线监测相结合,涵盖全部工商监管职能的市场主体日常监管新模式。一是要把企业公示信息抽查与工商部门法定的各项监督检查职责相结合,完善以随机抽查为重点的日常监督检查制度。二是要明确界定抽查、重点检查、专项检查和在线监测四类检查方法的适用范围,使监督检查工作更加科学规范。三是要明确监管标准,适时出台各项监管工作制度规范,以制度规范和操作规则实现对市场主体和行政执法人员的有效指引和监督。四是要对市场主体退出管理的具体情形进行归纳和规范。五是要围绕加强信用监管这一核心,进一步对市场主体信息的归集和披露进行规范。只有这样,才能有效引导基层工商部门将日常监管工作由巡查为主向抽查为主转变,构建随机抽查、重点检查、专项检查和在线监测相结合,涵盖全部工商监管职能的日常监管模式,确保监管工作平稳过渡、有序开展。

2、将企业年检改为年报公示制度。根据注册资本登记制度改革方案的总体要求,市场主体可以通过企业信用信息公示系统自主申报年报,这改变了过去传统的要求企业到工商部门申报年检材料的做法。一是要大力宣传营造年报氛围。利用官方网站、电视台、电台、报刊、微博、微信、QQ群、短信、12315平台等载体,进行全面宣传,对社会公众广泛告知。二是要通过培训进一步提高工商人员业务能力。各地工商部门要结合自身特点,创新手段,开展多层级多批次的培训。三是要组织开展年报指导服务。针对新规施行的实际,通过通知提示、上门催告等方式对市场主体开展主动服务、贴近指导,及时提示市场主体参加年报申报。四是要开展通报督查工作。省局应当不定期公布各市年报率的进展情况,交流经验做法,点评工作进展,分析存在问题,并对年报公示工作开展提出具体要求,推动年报工作开展。

3、开展企业公示信息抽查。根据《企业信息公示暂行条例》的规定,工商部门对企业公示信息的情况有监管职责,并应建立随机抽查制度。一是要认真开展公示信息抽查工作试点,由省局随机抽取检查名单,对检查对象的年报信息、即时公示信息和市场主体的经营行为同时开展检查。二是要认真制定工作方案,并按要求将检查名单统一下发至各市工商部门,迅速开展即时信息抽查工作。三是要开展年报公示信息抽查试点工作。可以根据公示信息数据项的属性,将公示信息大致分为一般检查数据和重点检查数据,进行不同方式的检查。同时,告知基层检查人员,在实施检查时,应当采用什么样的检查方法、核对什么样的检查材料、发现问题之后如何处理、检查材料如何存档等等。最大限度的规范公示信息检查流程、降低履职风险,保障企业公示信息抽查工作顺利展开。同时,还可以建立抽查工作QQ群,实时进行上下沟通,解答各地在抽查工作中遇到疑问和难题,确保抽查工作依法、有序、高效、顺利推进。

4、建立经营异常名录企业库。为了加强企业信用约束,促进企业诚信自律,规范企业经营异常名录管理工作,根据《企业信息公示暂行条例》和《企业经营异常名录管理暂行办法》的有关要求,应当就经营异常名录的管理工作作出具体细化,进一步明确经营异常名录列入、移出、异议的工作程序和标准流程。同时,应当结合实际,在工作规范中,就文书送达和档案管理等法规规章中没有规定的具体工作进行明确要求,为实施经营异常名录管理工作提供指导,为经营异常名录管理工作的标准化体系搭建坚实的基础。经营异常名录制度的实施将对市场主体产生巨大的信用约束作用,尤其是在办理金融业务、企业申请上市、参加项目招投标、在第三方网络平台开户或推广等领域受限。

二、完善市场主体综合监管服务平台,纵向推进企业信用信息归集

在信息化建设中应当确立“整合、融合、一体化”的理念,着力构建市场主体综合监管服务平台对工商行政管理的各项业务进行整合和流程再造,实现信息共享、互联互通、业务协同、整体推进,并以市场主体为核心,归集整合各类市场主体的监管服务信息,尤其要注意五大类信息的归集一是基本信息指市场主体的身份信息,包括市场主体的登记、备案、许可证、注册商标、动产抵押登记、企业投资、公司股东(发起人)认缴和实缴出资等信息。二是良好信息指工商行政管理机关认定的各类荣誉情况,包括著(知)名商标,“守合同重信用”企业、放心消费示范店、文明诚信市场创建等信息。三是监管信息指工商行政管理机关对市场主体实施的检查和处理情况,包括各类检查(监测)记录、投诉举报记录、违规记录以及行政处罚记录等信息。四是警示信息指工商行政管理机关根据不同情况所实施的提示性、限制性措施的信息。五是经营信息指市场主体经营情况,包括从业人数、营运状况、资产状况、纳税情况、对外提供保证担保情况等信息。

三、加强部门合作,横向推进企业信用信息共享

1、超前筹划、有序推进,确保企业信用信息公示系统早建成、快见效。注册资本登记制度改革以来,作为落实“严管”要求的重要抓手,各地应当按照省委省政府的统一部署,积极推动全省统一的市场主体信息公示系统建设,并应当实现信息公示、企业年报、抽查结果及经营异常名录公示、信息查询等功能,实现市场主体相关信息的对外公开和信息共享。依托这一系统,公示全省市场主体在工商部门的注册登记、备案信息,动产抵押登记信息,股权出质登记信息,行政处罚信息以及其他政府部门的行政许可准予、变更、延续信息和行政处罚信息,以及企业按照规定报送、公示的年度报告信息和即时公示信息。

2、建立部门信息共享机制。应当认真落实《最高人民法院、国家工商总局关于加强信息合作规范执行与协助执行的通知》联合发文,要求各级法院与工商行政管理机关通过网络专线、电子政务平台等媒介,将双方业务信息系统进行对接,建立网络执行查控系统,并逐步实现人民法院通过企业信用信息公示系统自行公示相关信息。与此同时,要加快推进政府部门之间的信息共享,明确要求省各有关部门建立行政许可审批信息、工商登记信息、行政处罚信息、企业年度报告信息的共享机制,通过省公共信用信息平台向企业信用信息公示系统推送相关信息。

3、建立证照联动监管机制。应当明确审批部门、行业管理部门和工商部门各自的工作职责,按照“谁主管、谁审批,谁监管”和行业监管并重、政府监管与行业自律相结合的原则,实施证照联动监管。为了有效落实事中事后监管,可以开发证照联动监管平台,作为对市场主体实施跨部门联动监管的基础平台,不仅可用于对市场主体创立行为的登记审批,还可用于对市场主体运营活动的日常监管,有利于打破部门间的信息壁垒,在并联审批、证照管理、查处无照(证)三个环节,建立部门间的联动监管机制。

四、依托大数据信息平台,积极推动联合惩戒

要进一步加强信用监管,推动联合惩戒,可以试行分别对自然人和社会法人的失信行为做出明确界定,并按照严重程度将失信行为从低到高划分为一般、较重和严重失信行为3个等级,分别采取不同的惩戒措施。依托市场主体综合监管服务平台将直接关系市场经济秩序和消费者权益的九类失信违法行为,纳入黑名单管理,包括法定代表人及相关负责人黑名单、企业登记申请人或委托代理人黑名单、无照经营黑名单、未履行法定义务或约定义务黑名单、严重失信违法黑名单、预付款消费逃逸黑名单、商标代理机构黑名单、农资经营黑名单和经营异常黑名单。对纳入黑名单管理的市场主体或自然人,从三个层次进行约束和惩戒:一是工商部门从限制其任职、市场准入、办理登记等方面进行制度约束,并要求在其办理工商登记时启动实质性审查;取消其评优评先资格、纳入重点抽查范围。二是通过省公共信用信息平台进行公示,实施联动监管。其他有关部门在日常监督管理、行政许可、采购招标、评先评优、信贷支持等工作中,对其进行制度约束。将其列为重点监控对象;取消其评优评先资格;禁止参加政府采购活动;不给予优惠政策或财政资金补贴;限制其参与政府主导的建设项目招标投标活动等。三是通过社会公示,为经营者和消费者与其从事交易行为提供信用信息参考,使其丧失或减少交易机会,增加其交易成本,实施社会惩戒。黑名单管理制度的建立与实施,大大加重了市场主体失信违法的成本,切实形成部门协同监管、行业自律、社会监督和主体自治相结合的市场监管新格局。