江苏苏州提升事中事后监管能力的实践和思考

五大举措推进“严管”
  强化建章立制,注重“宽进严管”导向。苏州市政府成立了全市商事制度改革领导小组,建立督查和通报制度,落实问责制度,促进商事制度改革向纵深推进;出台了一系列政策文件,以完善的制度保障事中事后监管工作顺利推进;注重部门联动,立足基层“三局合一”的现实情况,推进市场监管法治建设,实现执法指导意见、执法程序、执法文书“三统一”。
  落实年报措施,夯实信用监管基础。大力宣传企业年报公示制度,举办专题培训,主动上门服务,及时提示市场主体,及时协调解决企业反映的实际问题。苏州市2013、2014、2015、2016年企业年报率连续四年位居全省前列。
  创新监管模式,提升市场监管效能。在市级机关率先开展“双随机”抽查的探索实践,做到市场主体抽查标准、工作流程、抽查内容、抽取方法、检查方式、结果公示“六个统一”;强化业务融合,把企业年报公示信息不定向抽查与工商业务条线专项检查相结合,提高检查效率;立足工商职能职责,积极引导基层市场监管部门构建以随机抽查为重点、信用监督管理为手段,随机抽查、重点检查、专项检查和在线监测相结合,涵盖全部工商监管职能的市场主体日常监管新模式。
  注重名录管理,完善信用约束机制。对企业经营异常名录管理工作作出细化规定,明确列入经营异常名录的情形,统一经营异常名录列入、移出工作的程序和流程,严格按规章制度对企业经营异常名录进行管理,依法履行列入、移出、异议、举报、核查、公示、通知、查询、答复等管理职责。
  加强共建共享,扩大信息使用效应。启动苏州工商大数据中心建设,建立苏州市场主体信息数据库,实现信息即时共享;在全省率先实现市、县两级全部上线和运行市场监管信息平台;建立市场监管信息平台运行管理联席会议制度,推动落实部门间联动约束和惩戒措施。

面临的困难和问题
  思想认识水平有待提高。受过去重审批轻监管的传统行政管理模式影响,有的审批机关对加强事中事后监管研究不够,尚未出台具体办法,采取的监管方式和手段往往围绕审批展开,设置事前门槛等做法难以满足事中事后监管的要求。特别是随着简政放权的推进,放宽了对市场主体的准入要求,市场经营方式更加灵活,事中事后监管的强度、难度和复杂程度相应增加,传统的监管手段更加难以适应。
  审批与监管的衔接有待加强。有效监管需要事前审批与事中事后监管联系紧密、互相支撑。苏州市依托市场主体监管平台,较好地履行了“双告知”职责,但相应的信息反馈机制尚不健全。相关审批部门从市场监管信息平台认领了工商和市场监管部门推送的市场主体信息后,企业如不符合审批条件,是否通知企业办理变更、由谁通知等问题,还存在争议,需要进一步明确责任,健全反馈机制,消除风险隐患。此外,在深化改革方面,苏州市工商局拟实行外商投资企业商事登记“一表申报、单一窗口”制度,对保留工商登记前置审批的外商投资企业登记实行“证照联办”模式,但这一做法需要得到省级相关部门的支持才能开展。
  协同联动有待加强。苏州市市场主体众多,行业各异,工商和市场监管部门掌握着市场主体准入的数据,乡镇(街道)对区域无证无照经营户的情况较为熟悉。而部门行业主管部门对本地行业市场主体的底数并不清楚,难以做到科学有效监管。此外,执法力量不足的部门如何与其他部门配合开展监管,涉及多头管理的市场主体管理职责如何划分,都需要政府统筹考虑,整合部门力量,切实加强协调配合,实现监管到位。
  涉企信息归集进度有待加快。根据加强事中事后监管工作的意见和要求,审批部门和行业主管部门通过市场信息监管平台下载需要审批的市场主体相关信息,纳入其监管范围,并将行政许可、行政处罚、抽查检查等信息及时归集至平台,建立证照联动机制,防范监管风险。但在实际工作中,平台归集的行政处罚信息较少,司法类信息、税务类信息比较缺失。究其原因,有的部门认为“先照后证”“双告知”主要是工商和市场监管部门的事情,对市场主体信息流转与交换工作重视不够;有的部门发证机构与监管机构分设,行政许可信息和监管信息不能及时对接上传,造成审批—监管—执法衔接不畅,容易出现管理疏漏。
  基层投入力度有待加大。随着商事制度改革的不断深入,基层市场监管部门的工作任务不断增加,但人员保障并没有得到同步加强。与此同时,基层市场监管工作的专业性、技术性要求越来越高,基层监管人员不仅需要具备专业的法律知识,还需要有专业的监管经验,现有基层干部的业务素质和执法水平还有差距,行业专家和专业机构的参与度也不够。

几点设想
  强化牵头作用,着力加快涉企信息归集共享。及时出台《苏州市政府部门涉企信息归集公示工作实施方案》,进一步发挥市场监管信息平台联席会议作用,定期会商、研究和解决涉企信息归集过程中遇到的困难和问题,畅通涉企信息归集路径,明确归集内容,推动各部门把行政许可信息、行政处罚信息及时上传至平台,发挥平台对事中事后监管的有力支撑作用。充分应用现有的苏州市公共信用信息平台的资源和共享机制,采取技术手段把涉企信息直接推送到市场监管信息平台,由工商部门通过国家企业信用信息公示系统归集于企业名下,依法向社会公示。
  强化改革协同,着力促进审批监管有效衔接。主动做好与行政审批工作的衔接,妥善处理行政审批事项划转工作,加强事前审批与事中事后监管的无缝对接;建立完善“双反馈”工作机制,通过全面履行“双反馈”职责,强化企业后续服务,推动各市场主体诚信经营,促进部门协同监管;由各部门重新梳理监管流程,制定事中事后监管办法;贯彻落实《无证无照经营查处办法》,加快构建分工明确、沟通顺畅、齐抓共管的证照协同监管机制,切实做到“该管的管住,该放的放开”,为大众创业、万众创新营造更加宽松的制度环境。
  强化监管创新,着力推广“双随机”监管方式。在前期开展“三合一”综合随机抽查的基础上,进一步探索完善三部门业务整合联合抽查工作机制,尽快形成全市统一的市场监管“双随机”抽查模式;积极探索实践跨市场监管部门的“双随机”联合抽查,实现“一次抽查、全面体检”,切实减轻企业负担,降低执法成本,提升监管效能。
  强化信用约束,着力构建失信联合惩戒机制。持续完善联合惩戒工作机制,推动建立各方面共同参与的跨地区、跨部门、跨领域失信信息互联共享和失信企业联合惩戒机制,加强部门间联动响应与协同监管,建立惩戒效果定期通报机制,及时汇总和宣传对失信企业实施联合惩戒的典型范例,切实提升信用约束的社会影响力。
  强化数据应用,着力加大事中事后监管力度。加快推进大数据中心建设,借力涉企信息归集工作,通过数据综合对比和关联分析,对企业的违法违规风险进行预测、预警及实时响应,对各类违法违规行为实施精准打击;充分利用现代信息技术,加快部门间、上下级之间信息资源的开放共享、互连互通,推动市场监管协同化、精准化。□江苏省苏州市工商局 钱玲 (来源:中国工商报)